科创板经过几个环节可以上市?
从程序上看,科创板的发行上市审核要经过受理、审核问询、上市委审议、证监会注册、发行上市等五个环节,通过了上市委审议,意味着实质性审核过程已基本完成,按照规定,就可以提交证监会注册了,证监会注册流程需在20个工作日内完成。
科创板IPO需要签对赌协议吗?
经中国证监会批准,上海证券交易所2019年3月24日发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》。
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》原则上要求发行人在申报前清理对赌协议,但同时满足以下要求的对赌协议可以不清理:一是发行人不作为对赌协议当事人;二是对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定;三是对赌协议不与市值挂钩;四是对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。保荐人及发行人律师应当就对赌协议是否符合上述要求发表专项核查意见。发行人应当在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能存在的影响等,并进行风险提示。
|